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科创板上市公司证券发行承销实施细则征求意见

记者徐维奥编辑朱茵

11月8日,上海证券交易所发布《科创板上市公司证券发行承销实施细则(征求意见稿)》(以下简称《实施细则》),公开征求意见

《实施细则》提供了科学创新委员会上市公司证券发行相关业务的实施路径和操作方法。 其目的是规范上市公司证券发行的承销活动,促使所有参与者回到原来的岗位,履行职责,支持高质量的上市公司融资。

在总结以往监管经验的基础上,《实施细则》规定发行人和主承销商可以离线组织发行,暂停发行后符合相关条件的,可以重启发行,为科技创新局上市公司发行证券提供了一定的灵活性。

《实施细则》共五章四十篇 在证券公开发行方面,主要规定了科技创新局上市公司配股发行和承销以及增发股票的制度安排。 首先,对于科创董事会上市公司配股,主要规定配股应在备案之日进行,配股比例应相同。上市公司和主承销商在确定配股价格时应遵循的基本原则是明确的。 其次,对于中远集团上市公司增发股票,具体规定了发行配股方式、投资者认购和支付方式、线下配股与网上发行之间的回拨机制等。

在证券非公开发行方面,主要规定了科学创新委员会上市公司非公开发行的基本流程和信息披露要求。 首先,明确了非公开发行的发行程序,如发送认购邀请信、认购报价、确定认购结果、签署正式认购合同、分配投资者付款和股份登记。 二是明确非公开发行董事会确定全部发行对象、确定部分发行对象而不是确定全部发行对象的具体方法和要求。 第三,明确规定适用简单审计程序的非公开发行询价和购买的具体程序。 第四,在简单审查程序明确适用、董事会确定具体发行对象的非公开发行中,上市公司应在提交登记申请文件前与相应发行对象签订有条件、有效的股份认购合同和合同要求 第五,简化上市公司和主承销商认购后和验资完成前的文件归档流程,明确发行后的信息披露要求

责任编辑:曹杰

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