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证监会:对5宗案件作出行政处罚

新华社北京2月3日电(徐壮,刘辉)证监会最近依法对5起案件实施了行政处罚。 其中:非法信息披露1起、未披露股份过度减持和限制期内股份交易1起、市场操纵1起、内幕交易1起、短期交易1起

1起违法信息披露案件中,方正证券有限公司和北大方正集团有限公司因违法信息披露受到中国证监会行政处罚。 方正集团时任董事长魏欣因对方正集团的违法行为负有直接责任而被中国证监会警告并罚款30万元。

在一次未披露股份减持比例过大、有限期间交易中,杜嘉林作为持有浙江艾迪流体控股有限公司(现更名为申通快递有限公司)5%以上股份的股东,在2016年2月艾迪股份累计减持达到艾迪已发行股份5%时未能停止出售股份,未能履行信息披露义务。违法减免金额约为1.6亿元。 中国证监会决定依法给予杜嘉林警告;对未披露的超额减持行为处以40万元罚款,对转让限制期内的减持行为处以约971万元罚款。

在一起操纵市场的案件中,朱彬控制了“朱彬”、“朱穆洪”和“林穆力”三个个人账户的使用。2015年9月14日至9月15日,他利用资本优势将《星际迷航》(Trek A)的股价锁定在交易限额。此后,他先后大规模申请交易限价买入,加强交易趋势,做虚假申报,影响了《星际迷航》(Trek A)的价格和交易量,获利约33.5万元。 中国证监会决定没收朱彬非法所得33.5万元左右,并处105万元左右罚款

在一起内幕交易案件中,中牧实业有限公司内幕人士许韩坤在内幕信息敏感期内,利用自己的证券账户购买了10万多股“中牧股份”,没有任何非法收入。 许赞坤被中国证监会罚款60万元

此外,中国证监会还对韩玉红的短期交易“山鹰票据”案实施了行政处罚

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