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保护投资者 中国特色证券集体诉讼制度渐行渐近

来源:证券报

主持人孟洋:早在今年7月底,证监会发言人就表示,市场和投资者反映的法律法规处罚过于宽松,中介机构没有尽职尽责,没有得到妥善调查,客观上存在其他问题。 今天,本报从多方面关注中国资本市场的法治建设,试图为维护健康良好的资本市场生态环境和有效保护投资者利益提供合理建议。

本报记者蒙克

11月4日,中国证监会党委传达了学习贯彻党的十九届四中全会精神 中国证监会党委强调,要积极配合和推进证券法和刑法的修订,推进建立具有中国特色的证券集体诉讼制度,大幅提高违法违规成本,不断净化市场生态。

金融学院高级研究员葛守敬在接受《证券日报》记者采访时表示,推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度,有利于降低诉讼维权成本,统一审判规则,更好地保护投资者权益。 该制度的实施可以保护投资者的合法权益,维护市场秩序。这将是一个基本系统。 对于资本市场,可能会对造成损害的上市公司实施一些制裁,甚至对控股股东、实际控制人和幕后负责的中介机构实施制裁,这有利于维护市场秩序,提高上市公司的质量。

「目前,在广泛推行注册制度的背景下,企业的上市门槛将会放宽。集体诉讼制度可以通过市场化手段净化市场,维护中小投资者权益,提高违规成本,形成后端监管。 盘古智库高级研究员潘和林告诉记者《证券日报》

那么我们应该如何理解中国特色的证券集体诉讼制度呢?葛守敬认为,中国证监会推行集体诉讼制度是为了围绕这一制度建立多元化的投资者保护机制。 在中国,投资者保护是一项繁重的系统工程,需要各种纠纷解决机制相互补充、相互竞争,最终形成保护投资者合法权益的合力。 在这一过程中,中国现有的机制包括示范判决、联合诉讼、代表诉讼,以及由国家建立投资者保护中心来支持诉讼。此外,还有各种各样的调解方法,包括团体调解等。

具体来说,潘和林说,例如,中国可能采用“隐性准入”制度,这与其他国家的“显性准入”大相径庭。主要原因是中国散户投资者众多,而“显性入场”方式时间限制长,成本高,不符合中国实际。 原告代表、撤诉机制、损失统计和支持机制等其他机制将不同于其他国家的集体诉讼机制,具有中国特色。

在谈到可以从成熟的国际市场学到什么先进经验时,葛守敬表示,在美国证券集体诉讼中,诉讼代表一般由机构投资者担任,中国香港证监会直接作为原告起诉欺诈罪犯,中国特色的集体诉讼制度可以借鉴两者,以中小投资者服务机构为主导。

在潘和林看来,集体诉讼制度的实施必须首先给予相关部门足够的权力。 此外,集体诉讼的要求不应太高,也不应增加太多障碍。

责任编辑:张付强

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